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投資者權(quán)益
投訴與建議
機(jī)構(gòu)客戶
一、華泰柏瑞基金機(jī)構(gòu)客戶開戶材料清單:
1、加蓋公章和經(jīng)辦人簽章并填寫合格的《賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》（機(jī)構(gòu)版）（賬戶類型如實(shí)勾選其一）
2、金融機(jī)構(gòu)需要僅提供加蓋公章和經(jīng)辦人簽章的《金融機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；非金融機(jī)構(gòu)提供加蓋公章和經(jīng)辦人簽章的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》，其中消極非金融機(jī)構(gòu)必須提供加蓋公章和經(jīng)辦人簽章的《控制人稅收居民身份聲明文件》
3、法人有效身份證復(fù)印件（正反面）
4、經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件（正反面）
5、印鑒卡一式三份（一份機(jī)構(gòu)留存，二份我司直銷中心留存）；（左側(cè)蓋預(yù)留印鑒，右側(cè)蓋單位公章證明預(yù)留印鑒有效性）
6、加蓋公章和法人章的《授權(quán)委托書》一式兩份
7、機(jī)構(gòu)開立單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書復(fù)印件或指定銀行出具的銀行賬戶證明；需清楚顯示開戶銀行、賬戶名、賬號(hào)、銀行業(yè)務(wù)章并加蓋機(jī)構(gòu)公章；
8、加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書（正、副本）復(fù)印件
9、加蓋公章的《傳真交易協(xié)議》一式兩份
10、加蓋公章的《非自然人客戶受益所有人信息調(diào)查表》（機(jī)構(gòu)版）
11、專業(yè)機(jī)構(gòu)開戶需提供加蓋公章的專業(yè)投資者相關(guān)資質(zhì)證明（專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者需要）
12、加蓋公章的《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》一式兩份（普通機(jī)構(gòu)投資者需要）
13、加蓋公章的風(fēng)險(xiǎn)揭示書（普通機(jī)構(gòu)投資者需要）
14、機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)問卷（一式兩份）（普通機(jī)構(gòu)投資者需要）
注意事項(xiàng)：
機(jī)構(gòu)投資者在華泰柏瑞基金管理有限公司直銷中心辦理基金賬戶的開戶手續(xù)，須按本公司要求提供以上及其他相關(guān)材料，具體表單可聯(lián)系我司索取。直銷電話：021-38601636；直銷傳真：021-50103016
二、華泰柏瑞基金機(jī)構(gòu)客戶交易流程:
1、填寫合格的《交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》；交易公募產(chǎn)品選擇公募版、交易專戶產(chǎn)品選擇資管計(jì)劃版
2、如認(rèn)購或申購的交易，需將銀行劃款憑證同時(shí)傳真。
3、如認(rèn)購或申購超過自身風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品，需簽署《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》
注意事項(xiàng)：
1、為確保交易及時(shí)性，請(qǐng)傳真后及時(shí)來電確認(rèn)。
2、基金交易以工作日15:00為限，15:00前提交的交易申請(qǐng)，列入當(dāng)日交易；15:00后提供的交易申請(qǐng)，列入下一工作日的交易。
3、傳真交易的客戶，可先將交易申請(qǐng)書傳真我司021-50103016，直銷柜臺(tái)：021-38601636
4、確認(rèn)以后，請(qǐng)將交易原件郵寄我司，地址：上海市浦東新區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)17層 直銷中心
